Как защитить диссертацию

Предварительное рассмотрение диссертации на диссертационном совете

После успешной предварительной экспертизы диссертации на кафедре и получения положительного заключения, подписанного заведующим кафедрой, и утвержденного ректором Академии, аспирант (соискатель) переходит к следующему этапу. Он представляет диссертацию в диссертационный совет.

Для этого он должен представить ученому секретарю диссертационного совета необходимое количество полностью оформленных экземпляров диссертации (5 экземпляров переплетенной диссертации и 1 экземпляр в непереплетенном виде). Вместе с ними в диссертационный совет передается необходимый комплект документов, а именно:

• заявление на имя председателя диссертационного совета при с просьбой принять диссертацию к защите;

• личный листок по учету кадров (с фотографией), заполненный рукой соискателя;

• копии дипломов о высшем образовании, заверенных в установленном порядке;

• консолидированная справка о сдаче кандидатских экзаменов;

• заключение кафедры;

• подготовленная к изданию рукопись автореферата диссертации;

• список научных трудов;

• справки о внедрении результатов диссертационного исследования;

• четыре почтовые карточки (две с адресом диссертационного совета и две с адресом соискателя).

Председатель диссертационного совета назначает дату предварительного рассмотрения диссертации и назначает комиссию, состоящую, как правило, из трех членов диссертационного совета. В задачу комиссии не входит оценка содержания и качества представлен ной диссертации. На заседании диссертационного совета представитель комиссии (один из ее членов) высказывает консолидированное мнение по поводу:

• соответствия темы диссертации паспорту специальности;

• соответствия темы диссертации профилю диссертационного совета;

• соответствия содержания автореферата содержанию самой диссертации;

• наличия упомянутых соискателем опубликованных работ по теме и соответствия их содержания теме диссертации.

Обычно комиссия в том же составе впоследствии назначается председателем диссертационного совета для подготовки проекта заключения по диссертации.

На предварительном рассмотрении диссертации присутствие соискателя ученой степени и его научного руководителя не обязательно. Однако по сложившейся практике работы диссертационных советов при их присутствие на заседании желательно, например, хотя бы для того, чтобы дать ответы на возникшие у членов диссертационного совета вопросы.

В повестку дня заседания диссертационного совета по каждой персональной кандидатуре соискателя включаются следующие вопросы:

• о приеме диссертации к защите;

• об утверждении официальных оппонентов и ведущей организации;

• разрешение издания текста автореферата диссертации на правах рукописи в необходимом количестве экземпляров;

• утверждение списка дополнительной рассылки автореферата;

• назначение даты и времени публичной защиты диссертации.

Прием диссертации к защите включает в себя обсуждение комплекса вопросов, связанных с оценкой диссертации комиссией, назначенной председателем совета, о чем было указано выше.

Вопрос выбора официальных оппонентов и ведущей организации является чрезвычайно важным для диссертанта. Соискатель и его научный руководитель должны предложить диссертационному совету авторитетных ученых, которые являются специалистами (желательно - известными) и, естественно, имеют публикации по тому кругу проблем, по которым была написана диссертация. Из двух оппонентов один должен быть обязательно доктором наук, другой - доктором или кандидатом наук. Указанные ученые обычно представляют ту отрасль науки, по которой было проведено диссертационное исследование. До вынесения вопроса на обсуждение потенциальные официальные оппоненты должны дать свое принципиальное согласие на экспертизу диссертации.

Коллективное мнение о диссертации высказывает ведущая организация, которая выбирается, как правило, из числа ведущих вузов или научно-исследовательских институтов, основной профиль деятельности которых соответствует теме диссертации.

Официальные оппоненты должны представлять разные структуры и не должны работать в ведущей организации. Допускается, чтобы один из официальных оппонентов был членом диссертационного совета при . Высшая аттестационная комиссия ввела ряд ограничений на привлечение к официальному оппонированию диссертаций своих ответственных работников и должностных лиц. Также не могут быть официальными оппонентами председатель диссертационного совета, его заместитель и ученый секретарь.

Не могут быть официальными оппонентами сотрудники кафедры, на которой аспирантом (соискателем) выполнялась диссертация, непосредственные руководители и начальники диссертанта (как по Институту, так и по другим местам работы), а также лица, с которыми у аспиранта или соискателя были совместные публикации.

В процессе проведения экспертизы и написания отзывов у официальных оппонентов и представителей ведущей организации могут возникать вопросы по некоторым аспектам работы. В обязанности диссертанта входит всемерное оказание содействия указанным лицам для наиболее полной и справедливой оценки работы.

Официальные оппоненты и ведущая организация оценивают работу по диссертации и автореферату. Однако они могут потребовать и иные материалы, свидетельствующие о формальных и неформальных сторонах проведенного исследования (публикации, справки о внедрении, программы научно-практических семинаров и конференций и пр.)

Следующим обязательным этапом официальной процедуры предварительного рассмотрения диссертации на совете является дача разрешения к опубликованию автореферата диссертации. Несмотря на то, что автореферат является творчеством самого диссертанта, и диссертационный совет не отвечает за его содержание, должно быть принято решение, признающее автореферат научным трудом соискателя на правах рукописи. Официальная информация о защите, содержащаяся на второй странице автореферата, должна быть подписана ученым секретарем диссертационного совета.

В отдельных случаях диссертационный совет может закрыть автореферат от открытой публикации, признав, что и диссертации и автореферату следует присвоить гриф «Для служебного пользования». Тогда и сама защита диссертации будет закрытой.

Количество экземпляров тиражирования автореферата зависит от размера списка его дополнительной рассылки. Кроме списка организаций, в которые автореферат должен поступить обязательно (он установлен ВАКом), соискатель вместе со своим научным руководителем готовит проект списка дополнительной рассылки.

Список дополнительной рассылки может состоять как из наименований организаций, занимающихся проблемами, затронутыми в диссертации, так и из конкретных фамилий ведущих и наиболее известных специалистов данной области знаний.

В список рассылки входят также все члены диссертационного совета, официальные оппоненты и ведущая организация. Список дополнительной рассылки автореферата принимается диссертационным советом и утверждается его председателем.

Последним вопросом повестки дня является утверждение даты и времени публичной защиты диссертации. День защиты устанавливается таким образом, чтобы обеспечить официальное тиражирование автореферата, и чтобы соискатель успел его разослать в установленный срок по всем адресам основного списка и списка дополнительной рассылки. Автореферат должен быть разослан по адресам не позднее, чем за месяц до даты публичной защиты.

В день рассылки один экземпляр диссертации и один экземпляр автореферата передаются ученым секретарем диссертационного совета в читальный зал библиотеки . Любой желающий в течение месяца (вплоть до дня защиты) может ознакомиться с их содержанием и дать отзывы в диссертационный совет не только на автореферат, но и на саму диссертацию.

После защиты диссертация изымается из открытого доступа и выдается заинтересованным лицам только по письменному разрешению проректора по научной работе. Автореферат остается в свободном доступе в читальном зале библиотеки.

Формально рассылка автореферата считается обязанностью ученого секретаря диссертационного совета. Однако на практике, ученый секретарь поручает произвести рассылку самому диссертанту. Рассылка должна быть произведена с почтового отделения по адресу , то есть с почты с почтовым индексом 105203, г. Москва, ул.15-я Парковая, д.8

Диссертанту следует обратить внимание на эту, казалось бы, нехитрую техническую процедуру, результатом которой должны стать не только отправка по почте авторефератов, но и фиксирование данного факта на утвержденном списке рассылки путем проставления календарного штемпеля отделения связи на каждой странице документа. Во-первых, в последние годы отделения связи функционируют в режиме неполного рабочего дня, принимая корреспонденцию то с утра, то вечером, что приводит к возникновению достаточно больших очередей. Во-вторых, стоимость отправки корреспонденции зависит от ее веса, а также того, куда направляются конверты.

Поэтому соискателю следует заблаговременно обратиться в отделение связи для получения необходимых инструкций и консультаций по оформлению пересылки конвертов с авторефератами. В обязанности диссертанта входит написание адресов на конвертах и оплата стоимости услуг почтовой связи.

После того, как все авторефераты отправлены, список рассылки с проставленными календарными печатями почты передаются ученому секретарю и хранятся во втором экземпляре диссертационного дела соискателя.

Подготовка к защите кандидатской диссертации на диссертационном совете

После рассылки автореферата у соискателя остается ровно один месяц на подготовку к самой ответственной процедуре - защите кандидатской диссертации на диссертационном совете при . Успешная защита принесет соискателю искомую ученую степень, тем более, что именно диссертационный совет принимает решение о ее присуждении, а ВАК - подтверждает решение совета.

На этом этапе диссертанту придется решать три основные задачи:

• собрать необходимые отзывы на диссертацию и автореферат; подготовиться к выступлению на диссертационном совете;

• обеспечить себе публичную поддержку на защите.

Первостепенными следует считать отзывы официальных оппонентов и ведущей организации. Они должны быть сданы в диссертационный совет при и вручены соискателю не позднее, чем за 10 дней до защиты. Подпись на отзыве официального оппонента должна быть заверена в организации, где он работает, и скреплена гербовой печатью. Отзыв ведущей организации должен быть подписан руководителем подразделения, рассмотревшего диссертацию. В нем должна быть указана дата и номер протокола соответствующего заседания подразделения ведущей организации. Заключение ведущей организации утверждается руководителем организации или его заместителем и скрепляется гербовой печатью.

Отзывы на автореферат также играют значительную роль в итоговой аттестации исследования диссертанта. Положительные отклики на автореферат придают общественную значимость проделанной работе. Строго говоря, соискатель не имеет возможности повлиять на количество полученных отзывов на автореферат и их содержание. Отзыв может дать любая организация, учреждение или частное лицо, получившее каким-либо образом автореферат и ознакомившееся с его содержанием, независимо от того, было ли оно внесено в дополнительный список рассылки, или нет. Даже те отзывы на автореферат, которые придут по почте после защиты, указываются в итоговой справке, отправляемой в ВАК.

Очень важно, чтобы наравне с отзывами официальных оппонентов и ведущей организации, отзывы на автореферат покрывали максимально возможное поле специалистов, имеющих возможность авторитетно оценить содержание и результаты проведенного исследования.

Регламентировать количество отзывов на автореферат невозможно, однако считается нормальным, если на автореферат поступило 4 - 5 отзывов.

Результаты защиты во многом зависят от презентации соискателем своей научной работы. Поэтому содержанию выступления (доклада) следует уделить основное внимание и подойти к этому очень ответственно. Очень часто члены диссертационного совета отмечают, что проделанная работа заслуживает самой высокой оценки, однако автор не смог должным образом ее защитить, то есть публично донести до членов совета свой вклад в науку и практику.

Обычно председатель диссертационного совета дает соискателю на выступление не более 15-20 минут. За такое достаточно короткое время соискатель должен доложить основные результаты диссертации и убедить членов совета оценить его работу положительно. Существует несколько типичных ошибок, которые допускают диссертанты во время выступлений.

Одни тратят большую часть отведенного им времени на актуальность проблемы, поэтому не успевают доложить о своем вкладе в решение проблемы. Другие начинают зачитывать отрывки из текста автореферата, забывая о том, что все члены диссертационного совета с ним уже знакомы. Третьи углубляются в детали проведенного исследования, вместо того, чтобы доказать свой вклад в решение поставленных задач.

Выступление соискателя должно быть строгим, четким и лаконичным. Из него присутствующим должно быть понятно, за что соискателю следует присуждать ученую степень.

Защита диссертации становится более убедительной, если автор использует наглядные материалы, характеризующие основное содержание и результаты своей работы. Обычно каждый из членов совета получает комплект раздаточных материалов, которые автор последовательно демонстрирует с помощью технических средств (мультимедийной техники, проекторов и др.).

Доклад желательно не зачитывать. Диссертант должен продемонстрировать присутствующим не только владение темой, но и свое ораторское искусство.

В процессе защиты соискателю приходится отвечать на замечания, указанные в отзыве ведущей организации, отзывах на автореферат, отзывах официальных оппонентов (отзывы приведены в последовательности, соответствующей процедуре проведения защиты). Для удобства ответов на вопросы и замечания автору работы рекомендуется использовать табличную форму, приведенную ниже (названия столбцов).

Категория отзыва (от ведущей организации, на автореферат, официальных оппонентов)

От какой организации или от какого лица поступил

Кем подписан и/или утвержден отзыв (должность, ученая степень, ученое звание)

Содержание указанных замечаний и/или недостатков

Ответ на каждое указанное замечание и/или недостаток

Формулировка ответов по приведенной форме будет полезна диссертанту не только во время процедуры защиты, но и при оформлении документов по ее итогам.

И, наконец, соискателю следует позаботиться о своей поддержке во время свободной дискуссии, которая является фактически последней в обсуждении диссертации. В свободной дискуссии могут принять участие не только члены диссертационного совета, но и все присутствующие на заседании. Хорошо, если работу диссертанта публично поддержат и преподаватели , и ученые из других НИИ и вузов, и государственные чиновники и другие авторитетные лица.

Процедура защиты диссертации на диссертационном совете

Заключительным этапом научной работы аспиранта или соискателя является публичная защита диссертации на диссертационном совете при . Для этого должны быть собраны все необходимые заключения, справки, отзывы и другие документы, необходимые для защиты и дальнейшего прохождения работы.

К моменту начала защиты на столе должны находиться как минимум два экземпляра диссертации и несколько экземпляров автореферата. Члены диссертационного совета должны получить проект заключения диссертационного совета по диссертации соискателя и листы чистой бумаги (для записей).

Процедура защиты диссертации установлена нормативными документами и носит весьма формализованный характер.

Заседание открывает председатель совета, убедившись в том, что диссертационный совет в его численном составе полномочен принимать решения. На заседании должно присутствовать более половины членов диссертационного совета, в том числе не менее 2-х докторов наук по специальности, по которой защищается кандидатская диссертация.

Председатель совета называет фамилию, имя и отчество соискателя, тему диссертации, специальность, научного руководителя, официальных оппонентов, ведущую организацию. Затем слово предоставляется ученому секретарю диссертационного совета для оглашения сведений о соискателе и документах, имеющихся в личном деле. Члены диссертационного совета имеют право задать ученому секретарю вопросы в отношении содержания представленных документов и сведений.

После этого слово предоставляется соискателю для оглашения содержания проведенного научного исследования, а, главное, полученных им результатов. Председательствующим устанавливается регламент времени на выступление, обычно, не более 15-20 минут. Затем соискатель отвечает на вопросы присутствующих, причем не только членов диссертационного совета. Количество вопросов не ограничивается. Вопросы могут задаваться по содержанию диссертации и автореферата, а также по выступлению соискателя. Диссертанту дается время для обдумывания ответов на вопросы. В этой части защиты присутствующие не высказывают своего отношения к защищаемой диссертантом работе.

Следующей частью процедуры публичной защиты является выступление научного руководителя. В краткой речи он оценивает личность своего ученика, рассказывает о ходе работы над диссертацией, излагает факты, которые характеризуют соискателя как сложившегося научного работника. Научный руководитель не вдается в суть работы и не оценивает полученные научные и практические результаты.

Затем слово снова предоставляется ученому секретарю, который знакомит присутствующих с отзывом ведущей организации, поступившими отзывами на автореферат, справками о внедрении результатов исследования. Если отзыв ведущей организации и отзывы на автореферат являются положительными, то члены диссертационного совета могут принять решение не зачитывать отзывы в целом, а просить ученого секретаря остановиться только на отмеченных не¬достатках и пожеланиях. Поэтому, как правило, ученый секретарь называет, откуда поступил отзыв, кем он подписан и/или утвержден (с указанием должностей, ученых степеней и званий) и зачитывает приведенные в каждом их них недостатки и замечания.

Соискатель в своем слове отвечает на указанные замечания и недостатки работы и автореферата, используя приготовленные заранее ответы по форме, изложенной в п. 2.7. настоящих методических рекомендаций.

После этого председатель диссертационного совета открывает дискуссию, целью которой является всесторонняя оценка защищаемой работы. Слово предоставляется первому официальному оппоненту (доктору наук), а затем второму оппоненту. После выступления каждого официального оппонента соискатель отвечает на указанные замечания. Из двух официальных оппонентов один может по уважительной причине отсутствовать на заседании. Тогда ученый секретарь зачитывает отзыв отсутствующего.

После ответов соискателя на отзывы официальных оппонентов начинается свободная дискуссия по диссертации. В обсуждении могут принять участие все присутствующие в зале заседания. Количество выступлений и их продолжительность не ограничены. Обычно обсуждается содержание диссертации и автореферата, качество защиты, личность соискателя. Выступающие делают вывод о том, заслуживает или не заслуживает соискатель присуждения искомой степени кандидата наук.

Перед процедурой голосования председатель совета предоставляет диссертанту заключительное слово. Здесь, обычно, соискатель уже не вступает в полемику с выступающими, если ему только не был сделан конкретный вызов.

Следует отметить, что соискатель может снять с защиты свою работу в любой момент без указания причин, но до начала голосования по диссертации.

Затем наступает процедура голосования, в которой принимают участие только члены совета. Для подсчета количества голосов из членов диссертационного совета создается счетная комиссия, как правило, в составе трех человек. Процедура голосования тайная, с использованием бюллетеней установленной формы. Каждый член совета путем вычеркивания ненужного слова («нет» или «да») тайно высказывает свое мнение о том, заслуживает или нет диссертант присуждения ученой степени кандидата наук. Если вычеркнуто оба слова, или ни одно их них, либо мнение голосующего непонятно, бюллетень признается счетной комиссией недействительным.

Для того, чтобы диссертационный совет присудил соискателю ученую степень, в процедуре тайного голосования должны высказаться «за» две трети членов совета от числа присутствовавших на защите и отмеченных в явочном листе. Пороговое значение величины «две трети от числа присутствовавших на заседании диссертационного совета» округляется до целого числа в большую сторону. Число голосов «за» должно быть не менее этого целого числа. Например, в заседании принимали участие 11 членов диссертационного совета. Пороговое значение «2/3» равно 7,33 или после округления - 8. Следовательно, ученая степень будет присуждена соискателю в том случае, если «за» проголосует 8 или более членов диссертационного совета.

Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием, после чего председательствующий объявляет о присуждении (не присуждении) соискателю ученой степени кандидата наук. В случае положительного исхода диссертационный совет принимает итоговое заключение по диссертации, проект которого готовится комиссией из членов совета в составе трех человек. Заключение составляется той же самой комиссией, которая знакомилась с диссертацией и докладывала совету о выводах в рамках предварительного рассмотрения диссертации.

Материалы дела соискателя должны быть направлены в ВАК не позднее, чем через 30 дней со дня защиты диссертации. В подготовке Документов защитившийся принимает активное участие, выполняя поручения ученого секретаря диссертационного совета. В первую очередь это касается формирования пакетов документов, входящих в первый и второй экземпляры аттестационного дела.

Правовые основы аттестации научных и научно-педагогических работников

Система аттестации научных и научно-педагогических кадров основывается на федеральных законах и на нормативных актах, принятых Правительством Российской Федерации, а также отраслевыми министерствами и ведомствами.

В основу регламентации системы аттестации положены два нормативных документа, принятых постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. №74. Согласно этим документам 15 мая 2002 года вступили в законную силу:

• Единый реестр ученых степеней и ученых званий;

• Положение о порядке присуждения ученых степеней.

Единым реестром определено, что в целях оценки квалификации научных и научно-педагогических кадров в России установлены ученые степени доктора и кандидата наук по отрасли науки согласно номенклатуре специальностей научных работников. Было установлено, что законную силу документов, подтверждающих ученые степени и звания, имеют только документы, выданные соответствующими полномочными органами СССР и России.

Положением о порядке присуждения ученых степеней опреде¬лено, что в целях обеспечения единой государственной политики в области аттестации научных и научно-педагогических кадров и присуждения ученых степеней функционирует Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки, состав которой утверждается Правительством Российской Федерации. Положение определяет критерии, которым должны соответствовать диссертации. ВАК совместно с образованными Комиссией диссертационными советами осуществляют оценку квалификации диссертантов, как научных работников, посредством соответствия представленных в диссертациях научных изысканий установленным критериям.

Диссертационные советы создаются по решению Высшей аттестационной комиссии при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли знаний высших учебных заведениях и на¬учных организациях, имеющих государственную аккредитацию, на основании указанных вузов и научных учреждений. Диссертационные советы проводят работу под руководством ВАК, которая контро¬лирует их деятельность. Диссертационные советы несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, за обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечивать высокий уровень требований при определении соответствия диссертаций критериям, установленным ВАК.

Порядок формирования и организации работы диссертационного совета определяются Положением о диссертационном совете.

Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты диссертации соискателем. ВАК вправе проверять выборочно аттестационные дела и диссертации соискателей ученой степени кандидата наук, принимать решение о выдаче диплома кандидата наук, отменять принятые диссертационными советами решения (в случае нарушения установленного порядка представления и защиты диссертаций).

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Диссертация (в виде специально подготовленной рукописи) должна быть написана единолично, содержать совокупность научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Предложенные автором новые решения должны быть в диссертации строго аргументированы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

Соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты, а также на свои работы. В случае использования заимствованных материалов на авторов и источники заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии её рассмотрения без права повторной защиты.

Положение определяет порядок представления диссертаций к защите, который изложен, объяснен и прокомментирован в главе II настоящей работы. Кроме того, Положение включает в себя:

• рассмотрение диссертаций в Высшей аттестационной комиссии;

• порядок нострификации аттестационных документов;

• порядок оформления и выдачи дипломов;

• процедуры лишения и восстановления ученых степеней;

• рассмотрение апелляций.

Основным документом, регламентирующим конкретные аспекты деятельности диссертационных советов, является Положение о диссертационном совете 151. Этот документ принят приказом Министерства образования Российской Федерации, в составе которого действует ВАК, управляющий и надзирающей за действием диссертационных советов.

Положение определяет порядок формирования и организации работы диссертационных советов, требования к их качественному и численному составу.

Центральное место в Положении занимают разделы 2, 3 и 4, а, именно:

• предварительное рассмотрение диссертации в диссертационном совете;

• проведение заседания диссертационного совета при защите диссертации;

• тайное голосование и работа счетной комиссии.

Значение данных разделов определяется тем, что в них конкретизируются правила и процедуры итоговой аттестации соискателей ученых степеней при защите диссертаций на диссертационных советах. Кроме того, Положение содержит ряд важных для соискателей приложений, среди которых мы выделяем:

- перечень документов, представляемых соискателем ученой степени в диссертационный совет ;

- перечень документов, входящих в первый экземпляр аттестационного дела;

- перечень документов второго экземпляра аттестационного дела;

- титульный лист диссертации;

- обложка (первый лист) автореферата;

- оборотная (второй лист) сторона обложки автореферата.

Аспирантам и соискателям надлежит более полно ознакомиться с содержанием указанных и некоторых иных нормативных актов.

Источник:http://www.dissers.ru/kandidatskaya-dissertatsiya/design-rule-requirements-procedure-issuance-oformlenie-kandidatskoi-dissertatsii-poryadok-pravila-trebovaniya.php

< Предыдущая		Следующая >